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上海到成都物流美國(guó)參議院周二發(fā)布一份調(diào)查報(bào)告指，匯豐銀行涉嫌為墨西哥毒販洗錢、為中東恐怖組織融資及無(wú)視美國(guó)對(duì)伊朗的制裁。匯豐發(fā)表聲明致歉，首席合規(guī)官引咎辭職。大衛(wèi)-巴格利(David Bagley)自2002年起擔(dān)任匯豐集團(tuán)首席合規(guī)官，他在參議院有關(guān)聽(tīng)證會(huì)上表示將辭去現(xiàn)任職務(wù)，但仍會(huì)留在匯豐�！拔蚁蚣瘓F(tuán)建議，無(wú)論對(duì)我或銀行而言，現(xiàn)在是合適的時(shí)機(jī)去任命一名新的首席合規(guī)官�！� http://www.mgwcdesign.com/news/dsfghjhgdfhvgf.htm
　　參議院這份題為《美國(guó)在洗錢、販毒和恐怖組織融資中的脆弱點(diǎn)—匯豐案例》的報(bào)告共340頁(yè)。上海到成都物流報(bào)告指出，匯豐不顧警告，放任合規(guī)系統(tǒng)的疏忽，允許墨西哥毒販洗錢、中東恐怖組織融資。過(guò)去10年間，美國(guó)銀行監(jiān)管者已先后兩次指控匯豐反洗錢政策不足，須作出改進(jìn)。
　　上述報(bào)告是在美國(guó)司法部、財(cái)政部和曼哈頓區(qū)域法院多年調(diào)查后完成。調(diào)查中，小組成員共檢視超過(guò)140萬(wàn)份文件，包括銀行記錄、信件、電郵和法律文件，超過(guò)75次約見(jiàn)匯豐集團(tuán)、匯豐北美及其他分部高管和美國(guó)銀行體系監(jiān)管者。
　　據(jù)英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》報(bào)道，分析預(yù)計(jì)匯豐若想與上述三個(gè)監(jiān)管者達(dá)成和解，罰款或高達(dá)10億美元。匯豐已放低姿態(tài)。在參議院聽(tīng)證會(huì)前，該行發(fā)聲明致歉，“我們將道歉、承認(rèn)錯(cuò)誤、采取行動(dòng)并致力糾錯(cuò)。”匯豐北美首席執(zhí)行官Irene Dorner也向委員會(huì)表示，“匯豐辜負(fù)監(jiān)管者、客戶、職員和公眾的期望”，對(duì)此深表歉意。
　　在參議院報(bào)告中，巴格利多次被提及，稱他忽視同事的諫言。匯豐墨西哥分行反洗錢主管告知巴格利，“有人指墨西哥70%洗錢活動(dòng)是透過(guò)匯豐進(jìn)行”，“遲早匯豐將面臨法律指控”。2010年，匯豐北美反洗錢主管反映稱他職權(quán)不夠。
　　聽(tīng)證會(huì)中，巴格利辯解稱作為首席合規(guī)官他職權(quán)有限，他無(wú)權(quán)管理或控制匯豐全球所有合規(guī)部門。上海到成都物流“某種情況下，根本不知情匯豐北美的洗錢活動(dòng)。”但參議員對(duì)巴格利的言論有所保留。

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　　調(diào)查報(bào)告有關(guān)匯豐“協(xié)助恐怖組織融資”的指控中有陳述了合規(guī)部門的無(wú)奈：“9-11”恐怖襲擊后，沙地銀行Al Rajhi Bank及其部分持有者涉嫌為恐怖組織融資。匯豐于2005年決定要切斷與該行的業(yè)務(wù)往來(lái)，但4個(gè)月后允許各分部自行決定。